Beratung: Fokus Compliance

Die CompBeratung GmbH unterstützt als Unternehmensberatung Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute und Kapitalverwaltungsgesellschaften bei der Einhaltung regulatorischer Vorgaben aus dem Themenfeld Compliance (Geldwäsche-Compliance, MaRisk-Compliance, Wertpapier-Compliance).  

Im Leistungsfeld „Compliance Beratung“ werden die nachfolgenden Leistungen erbracht. 

  • Prüfung bestehender Analysen und Unterstützung bei der Erstellung bzw. Aktualisierung neuer Risikoanalysen (Geldwäsche-Risikoanalyse, MaRisk-Risikoanalyse, etc.).
  • Unterstützung bei der Konzeption und Implementierung neuer Sicherungsmaßnahmen und der Beseitigung von Defiziten bei bestehenden Sicherungsmaßnahmen
  • Unterstützung der Compliance-Funktion und der übrigen Kontrollfunktionen (3-Lines-of-Defense) bei der Überprüfung des Compliance Programms (Risikoanalyse, Prozesse, schriftlich fixierte Ordnung, Systeme, etc.)
  • Unterstützung bei der Konzeption und Implementierung eines aussagekräftigen und den regulatorischen Vorgaben entsprechenden Berichtswesens

Anfrageformular

Bitte verwenden Sie das Anfrageformular bei Interesse an den Leistungen der CompBeratung GmbH. 

Bitte haben Sie Verständnis dafür, dass das Leistungsangebot der CompBeratung GmbH sich ausschließlich an Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute nach dem Kreditwesengesetz (KWG) sowie Kapitalverwaltungsgesellschaften nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) richtet.

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