Compliance Beratung für den Finanzsektor
Geldwäsche-Compliance I MaRisk-Compliance I Wertpapier-Compliance
Mehr
Interim Management für Compliance-Funktionen im Finanzsektor
Geldwäschebeauftragter I Compliance-Beauftragter I MaRisk Officer
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Unterstützung bei der Umsetzung von Compliance-Projekten
Impact Analyse I Fachliche Begleitung I Projektmanagement
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CompAcademy: Geldwäsche-Schulungen für GWBs und das Mitglied der Leitungsebene
Inhouse Schulungen I Kleingruppen-Schulungen I Einzelschulung
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Leistungsfelder

Compliance Beratung

Beratung in allen für den Finanzsektor relevanten Compliance Feldern

Interim Management

Überbrückung von Vakanzen und personellen Engpässen im Compliance Bereich

Projektbegleitung

Unterstützung bei der fachliche Begleitung von Compliance-Projekten

Schulungen

Geschäftsfeldspezifische Geldwäsche-Schulung für den Finanzsektor

Leistungsfeld: Schulungen

Die "CompAcademy" der CompBeratung GmbH: spezialisiert auf geschäftsfeldspezifische Geldwäsche-Schulungen

Schulungsformate und Zielgruppen

Kleingruppen-Schulung

Offene Kleingruppen-Schulung für den GWB und stellv. GWB
(3 Std., Intensivschulung, Online, max. 9 Teilnehmer)

Inhouse-Schulung

Inhouse-Schulungen für die Geldwäscheabteilung und andere relevante Unternehmensteile (3LoD)

Einzelschulung

Einzelschulungen für das Mitglied der Leitungsebene nach § 4 Abs. 3 GwG

  • Seminar nach Kundenvorgabe: Sowohl Themenfelder, Schwerpunktsetzung als auch zeitlicher Umfang werden vom Kunden vorgegeben
  • EU-Regulierungspaket: ausführliche Darstellung der regulatorischen Anforderungen (GwG, BaFin AuA, EBA-Papiere, etc.), einschließlich der neuen Vorgaben aus dem EU-Regulierungspaket (AMLA-VO, AML-VO, RTS-Entwürfe, etc.)
  • Geschäftsfeldspezifisch: geschäftsfeldspezifische Darstellung der regulatorischen Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten (angepasst an die Produkte, Vertriebsformen, typischen Kundengruppen und sonstigen AML-relevanten Besonderheiten des Geschäftsfelds)
  • Unternehmensspezifisch: Anpassung der Schulung an AML-relevante unternehmensspezifische Aspekte (Unternehmensstruktur, Vertriebskanäle, etc.) und sonstigen Input der Geldwäscheabteilung
  • Flexible Teilnahme: die Schulung ist sowohl als Online Schulung als auch als vor Ort Termin beim Auftraggeber verfügbar; die Festlegung der Details (verwendetes EDV-System, Ablauf, etc.) erfolgt in Abstimmung mit dem Auftraggeber
  • Erfahrener Dozent: die Schulung erfolgt durch einen Dozenten mit (1) umfangreicher Erfahrung bei der Umsetzung der Vorgaben (sowohl inhouse als auch in der externen Beratung) und (2) der Durchführung von inhouse Schulungen für Kreditinstitute und andere Finanzunternehmen
  • Einzelschulung: die Darstellung der AML-Vorgaben und der Umsetzungsmöglichkeiten erfolgt hier aus dem Blickwinkel des Mitglieds der Leitungsebene nach § 4 Abs. 3 GwG (auch als Schulung des gesamten Leitungsebene möglich)
  • EU-Regulierungspaket: ausführliche Darstellung der Neuerungen aus dem EU-Regulierungspaket und hier insbesondere den Anforderungen der neuen EU AML-VO an die Ausgestaltung der "Compliance-Funktionen" (einschließlich der neuen Rolle "Compliance Manager")
  • Geschäftsfeldspezifisch: geschäftsfeldspezifische Darstellung der regulatorischen Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten (angepasst an die Produkte, Vertriebsformen, typischen Kundengruppen und sonstigen AML-relevanten Besonderheiten des Geschäftsfelds)
  • Unternehmensspezifisch: Anpassung der Schulung an AML-relevante unternehmensspezifische Aspekte (Unternehmensstruktur, Vertriebskanäle, etc.) und sonstigen Input der Geldwäscheabteilung
  • Flexible Teilnahme: die Schulung ist sowohl als Online Schulung als auch als vor Ort Termin beim Auftraggeber verfügbar; die Festlegung der Details (verwendetes EDV-System, Ablauf, etc.) erfolgt in Abstimmung mit dem Auftraggeber
  • Erfahrener Dozent: die Schulung erfolgt durch einen Dozenten mit umfangreicher Erfahrung (1) bei der Umsetzung der Vorgaben (sowohl inhouse als auch in der externen Beratung) und (2) bei der Schulung von Mitgliedern der Leitungsebene von Kreditinstituten
zu den Schulungen
zu den Schulungen
zu den Schulungen

Leistungsfelder: Compliance Beratung, Interim Management und Projektbegleitung

Geldwäsche-Compliance I MaRisk-Compliance I Wertpapier-Compliance

Unternehmensberatung

Interim Management

Projektbegleitung

  • Beratungsfelder: Beratung bei der Umsetzung von Compliance Vorgaben (Geldwäsche-Compliance, MaRisk-Compliance, Wertpapier-Compliance) in der Aufbau- und Ablauforganisation des Unternehmens
  • Risikoanalyse: Prüfung bestehender Analysen und Unterstützung bei der Erstellung bzw. Aktualisierung neuer Risikoanalysen (Geldwäsche-Risikoanalyse, MaRisk-Risikoanalyse, etc.).
  • Sicherungsmaßnahmen: Unterstützung bei der Konzeption und Implementierung neuer Sicherungsmaßnahmen und der Beseitigung von Defiziten bei bestehenden Sicherungsmaßnahmen
  • Kontrollen: Unterstützung der Compliance-Funktion und der übrigen Kontrollfunktionen (3-Lines-of-Defense) bei der Überprüfung des Compliance Programms (Risikoanalyse, Prozesse, schriftlich fixierte Ordnung, Systeme, etc.)
  • Berichtswesen: Unterstützung bei der Konzeption und Implementierung eines aussagekräftigen und den regulatorischen Vorgaben entsprechenden Berichtswesens
  • Vakanzüberbrückung: Vakanzüberbrückung für alle wichtigen Compliance Rollen (Geldwäschebeauftragter, Compliance-Beauftragter, MaRisk-Officer, etc.)
  • Personelle Engpässe: Sonstige interimistische Unterstützung bei der Besetzung von wichtigen Rollen
  • Unterstützung bei der Projektarbeit: Übernahme von Subject Matter Expert (SME) Aufgaben für die Compliance-Funktion in IT-Projekten und sonstigen Großvorhaben
  • Arbeitsspitzen: Support bei der Bewältigung von sonstigen Arbeitsspitzen und kurzfristig zu adressierenden personellen Engpässen
  • Gap Analysen: Durchführung von Gap Analysen zu neuen regulatorischen Vorgaben (neue BaFin AuA-AT, EU AML-Regulierungspaket, etc.)
  • Systemauswahl: Unterstützung bei der Auswahl geeigneter Systeme (Beauty Contest, etc.)
  • Systemspezifikation: Support bei der Prüfung von Fachkonzepten
  • Fachliche Projektbegleitung: Fachliche Begleitung von IT-Projekten (Einführung bzw. Wechsel eines Systems mit Compliance Bezug, etc.) und sonstigen Großvorhaben mit Compliance Bezug
  • Finding Remediation: Unterstützung bei der Schließung von Prüfungsfeststellungen interner und externer Prüfer
  • Projektmanagement: Übernahme von Projektmanagement Aufgaben (Projektleitung, Project Management Office - PMO, etc.)

Anfrageformular

Bitte verwenden Sie das Anfrageformular bei Interesse an den Leistungen der CompBeratung GmbH.  Für Schulungsleistungen verwenden Sie bitte die speziellen Anfrageformulare im Bereich „CompAcademy“.

Bitte haben Sie Verständnis dafür, dass nicht alle Anfragen realisiert werden können und das Leistungsangebot der CompBeratung GmbH sich ausschließlich an Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute nach dem Kreditwesengesetz (KWG) sowie Kapitalverwaltungsgesellschaften nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) richtet (einschließlich der Auslagerungspartner dieser Unternehmen).

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