Compliance Beratung für den Finanzsektor
Geldwäsche-Compliance I MaRisk-Compliance I Wertpapier-Compliance
Mehr
Interim Management für Compliance-Funktionen im Finanzsektor
Geldwäschebeauftragter I Compliance-Beauftragter I MaRisk Officer
Mehr
Unterstützung bei der Umsetzung von Compliance-Projekten
Impact Analyse I Fachliche Begleitung I Projektmanagement
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CompAcademy: Geldwäsche-Schulungen für GWBs und das Mitglied der Leitungsebene
Inhouse Schulungen I Kleingruppenschulungen I Einzelschulung
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Leistungsfelder

Compliance Beratung

Beratung in allen für den Finanzsektor relevanten Compliance Feldern

Interim Management

Überbrückung von Vakanzen und personellen Engpässen im Compliance Bereich

Projektbegleitung

Unterstützung bei der fachliche Begleitung von Compliance-Projekten

Schulungen

Geschäftsfeldspezifische Geldwäsche-Schulung für den Finanzsektor

Die "CompAcademy" der CompBeratung GmbH: spezialisiert auf geschäftsfeldspezifische Geldwäsche-Schulungen

Schulungsformate

Ab 2025: Kleingruppen-Schulung für Geldwäschebeauftragte und Stellvertreter

Inhouse Schulung für die Geldwäscheabteilung und andere Bereiche (3LoD)

Einzelschulung für das "Mitglied der Leitungsebene" gem. § 4 Abs. 3 GwG

  • Expertenschulung: Als Expertenschulung sind Zielgruppe dieses Schulungsformats Geldwäschebeauftragte und stellvertretende Geldwäschebeauftragte
  • Geschäftsfeldspezifisch: Darstellung der regulatorischen Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten in geschäftsfeldspezifischen Seminaren (angepasst an die Produkte, Vertriebsformen und Zielmärkte der jeweiligen Finanzgeschäftsfelder)
  • Intensiver Austausch: Intensiver Austausch und starke Ausrichtung auf das Informationsbedürfnis der Teilnehmer durch Kleingruppenformat
  • Flexible Teilnahme: Alle Seminare sind sowohl als ONLINE Schulung als auch als Präsensveranstaltung verfügbar
  • Seminar nach Kundenvorgabe: Sowohl Themenfelder, Schwerpunktsetzung als auch zeitlicher Umfang werden vom Kunden vorgegeben
  • Geschäftsfeldspezifisch: Darstellung der regulatorischen Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten bezogen auf Geschäftsfeld des beauftragenden Unternehmens
  • Unternehmensspezifisch: Anpassung der Schulung an AML-Risiko relevante unternehmensspezifische Aspekte (Unternehmensstruktur, Vertriebskanäle, Zielmärkte, etc.)
  • Flexible Teilnahme: Das Seminar ist sowohl als ONLINE inhouse Schulung als auch als vor Ort Termin beim Kunden verfügbar
  • Fokus Mitglied der Leitungsebene gem. § 4 Abs. 3 GwG: Das Seminar richtet sich das vom Verpflichteten benannte Mitglied der Leitungsebene gemäß § 4 Abs. 3 GwG (auch als Schulung des gesamten Leitungsebene möglich)
  • Compliance-Funktionen nach der AML-VO: ausführliche Darstellung der Anforderungen der neuen EU AML-VO zum Thema "Compliance-Funktionen"
  • Einzelschulung: Darstellung der regulatorischen Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten im Geldwäsche-Compliance Bereich aus dem Blickwinkel des Mitglieds der Leitungsebene gem. § 4 Abs. 3 GwG (auch als Schulung des gesamten Leitungsorgans möglich)
  • Geschäftsfeldspezifisch: Darstellung der regulatorischen Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten bezogen auf Geschäftsfeld der Teilnehmer
  • Unternehmensspezifisch: Anpassung der Schulung an AML-Risiko relevante unternehmensspezifische Aspekte (Unternehmensstruktur, Vertriebskanäle, Zielmärkte, etc.)
  • Flexible Teilnahme: Das Seminar ist sowohl als ONLINE Schulung als auch als vor Ort Termin beim Kunden verfügbar
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Leistungsfelder: Compliance Beratung, Interim Management und Projektbegleitung

Geldwäsche-Compliance I MaRisk-Compliance I Wertpapier-Compliance

Unternehmensberatung

Interim Management

Projektbegleitung

  • Beratungsfelder: Beratung bei der Umsetzung von Compliance Vorgaben (Geldwäsche-Compliance, MaRisk-Compliance, Wertpapier-Compliance) in der Aufbau- und Ablauforganisation des Unternehmens
  • Risikoanalyse: Prüfung bestehender Analysen und Unterstützung bei der Erstellung bzw. Aktualisierung neuer Risikoanalysen (Geldwäsche-Risikoanalyse, MaRisk-Risikoanalyse, etc.).
  • Sicherungsmaßnahmen: Unterstützung bei der Konzeption und Implementierung neuer Sicherungsmaßnahmen und der Beseitigung von Defiziten bei bestehenden Sicherungsmaßnahmen
  • Kontrollen: Unterstützung der Compliance-Funktion und der übrigen Kontrollfunktionen (3-Lines-of-Defense) bei der Überprüfung des Compliance Programms (Risikoanalyse, Prozesse, schriftlich fixierte Ordnung, Systeme, etc.)
  • Berichtswesen: Unterstützung bei der Konzeption und Implementierung eines aussagekräftigen und den regulatorischen Vorgaben entsprechenden Berichtswesens
  • Vakanzüberbrückung: Vakanzüberbrückung für alle wichtigen Compliance Rollen (Geldwäschebeauftragter, Compliance-Beauftragter, MaRisk-Officer, etc.)
  • Personelle Engpässe: sonstige interimistische Unterstützung bei der Besetzung von wichtigen Rollen
  • Unterstützung bei der Projektarbeit: Übernahme von Subject Matter Expert (SME) Aufgaben für die Compliance-Funktion in IT-Projekten und sonstigen Großvorhaben
  • Arbeitsspitzen: Support bei der Bewältigung von sonstigen Arbeitsspitzen und kurzfristig zu adressierenden personellen Engpässen
  • Gap Analysen: Durchführung von Gap Analysen zu neuen regulatorischen Vorgaben (neue BaFin AuA-AT, EU AML-Regulierungspaket, etc.)
  • Systemauswahl: Unterstützung bei der Auswahl geeigneter Systeme (Beauty Contest, etc.)
  • Systemspezifikation: Support bei der Prüfung von Fachkonzepten
  • Fachliche Projektbegleitung: Fachliche Begleitung von IT-Projekten (Einführung bzw. Wechsel eines Systems mit Compliance Bezug, etc.) und sonstigen Großvorhaben mit Compliance Bezug
  • Finding Remediation: Unterstützung bei der Schließung von Prüfungsfeststellungen interner und externer Prüfer
  • Projektmanagement: Übernahme von Projektmanagement Aufgaben (Projektleitung, Project Management Office - PMO, etc.)

Anfrageformular

Bitte verwenden Sie das Anfrageformular bei Interesse an den Leistungen der CompBeratung GmbH. 

Bitte haben Sie Verständnis dafür, dass das Leistungsangebot der CompBeratung GmbH sich ausschließlich an Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute nach dem Kreditwesengesetz (KWG) sowie Kapitalverwaltungsgesellschaften nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) richtet.

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