Geldwäsche-Schulungen für das Geschäftsfeld Privatkunden: Fokus Handelsfinanzierung (Trade Finance)

Die große Zahl an Cross-Border Transaktionen und die großen Summen haben zu einem gesteigerten Interesse der Aufsicht an diesem Geschäftsfeld geführt. Hinzu kommt dass die große Zahl der an Handelsfinanzierung beteiligten Akteure und die zahlreichen Zahlungsvarianten zu komplexen Geschäftsprozessen führe, die die Geldwäscheabteilungen bei der Risikoanalyse und der Konzeption von Sicherungsmaßnahmen vor große Herausforderungen stellen.

Zur Unterstützung der Unternehmen im Fondsgeschäft bei der Bewältigung dieser Herausforderungen bietet die CompAcademy der CompBeratung GmbH Geldwäsche-Schulungen im Geschäftsfeld Investmentfonds in folgenden Formaten an:

Schulungsformate und Zielgruppen

Kleingruppen-Schulung

Offene Kleingruppen-Schulung für den GWB und stellv. GWB
(3 Std., Intensivschulung, Online, max. 9 Teilnehmer)

Inhouse-Schulung

Inhouse-Schulungen für die Geldwäscheabteilung und andere relevante Unternehmensteile (3LoD)

Einzelschulung

Einzelschulungen für das Mitglied der Leitungsebene nach § 4 Abs. 3 GwG

Expertenschulung: Zielgruppe dieses Schulungsformats sind Geldwäschebeauftragte (GWB) und stellvertretende Geldwäschebeauftragte
EU-Regulierungspaket: ausführliche Darstellung der regulatorischen Anforderungen (GwG, BaFin AuA, EBA-Papiere, etc.), einschließlich der neuen Vorgaben aus dem EU-Regulierungspaket (AMLA-VO, AML-VO, RTS-Entwürfe, etc.)
Geschäftsfeldspezifisch: geschäftsfeldspezifische Darstellung der regulatorischen Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten (angepasst an die Produkte, Vertriebsformen, typischen Kundengruppen und sonstigen AML-relevanten Besonderheiten des Geschäftsfelds)
Vorteil Kleingruppe: starke Ausrichtung der Inhalte an das Informationsbedürfnis der Teilnehmer und gute Möglichkeit für Austausch und Diskussion durch das Kleingruppenformat
Schulungsart und Termine: bei der Schulung handelt es sich um eine Intensiv-Schulung für Fortgeschrittene (Online, Dauer: 3 Std., 9:00 - 12:00, zzgl. Pausen); die nächsten Termine sind im Anfrageformular ersichtlich
Erfahrener Dozent: die Schulung erfolgt durch einen Dozenten mit umfangreicher Erfahrung (1) bei der Umsetzung der Vorgaben (sowohl inhouse als auch in der externen Beratung) und (2) bei der Durchführung von offenen Schulungen für Mitarbeiter von Kreditinstituten und anderen Finanzunternehmen (Link zum Profil)

Seminar nach Kundenvorgabe: Sowohl Themenfelder, Schwerpunktsetzung als auch zeitlicher Umfang werden vom Kunden vorgegeben
EU-Regulierungspaket: ausführliche Darstellung der regulatorischen Anforderungen (GwG, BaFin AuA, EBA-Papiere, etc.), einschließlich der neuen Vorgaben aus dem EU-Regulierungspaket (AMLA-VO, AML-VO, RTS-Entwürfe, etc.)
Geschäftsfeldspezifisch: geschäftsfeldspezifische Darstellung der regulatorischen Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten (angepasst an die Produkte, Vertriebsformen, typischen Kundengruppen und sonstigen AML-relevanten Besonderheiten des Geschäftsfelds)
Unternehmensspezifisch: Anpassung der Schulung an AML-relevante unternehmensspezifische Aspekte (Unternehmensstruktur, Vertriebskanäle, etc.) und sonstigen Input der Geldwäscheabteilung
Flexible Teilnahme: die Schulung ist sowohl als Online Schulung als auch als vor Ort Termin beim Auftraggeber verfügbar; die Festlegung der Details (verwendetes EDV-System, Ablauf, etc.) erfolgt in Abstimmung mit dem Auftraggeber
Erfahrener Dozent: die Schulung erfolgt durch einen Dozenten mit umfangreicher Erfahrung (1) bei der Umsetzung der Vorgaben (sowohl inhouse als auch in der externen Beratung) und (2) bei der Durchführung von offenen Schulungen für Mitarbeiter von Kreditinstituten und anderen Finanzunternehmen (Link zum Profil)

Einzelschulung: die Darstellung der AML-Vorgaben und der Umsetzungsmöglichkeiten erfolgt hier aus dem Blickwinkel des Mitglieds der Leitungsebene nach § 4 Abs. 3 GwG (auch als Schulung des gesamten Leitungsebene möglich)
EU-Regulierungspaket: ausführliche Darstellung der Neuerungen aus dem EU-Regulierungspaket und hier insbesondere den Anforderungen der neuen EU AML-VO an die Ausgestaltung der "Compliance-Funktionen" (einschließlich der neuen Rolle "Compliance Manager")
Geschäftsfeldspezifisch: geschäftsfeldspezifische Darstellung der regulatorischen Vorgaben und Umsetzungsmöglichkeiten (angepasst an die Produkte, Vertriebsformen, typischen Kundengruppen und sonstigen AML-relevanten Besonderheiten des Geschäftsfelds)
Unternehmensspezifisch: Anpassung der Schulung an AML-relevante unternehmensspezifische Aspekte (Unternehmensstruktur, Vertriebskanäle, etc.) und sonstigen Input der Geldwäscheabteilung
Flexible Teilnahme: die Schulung ist sowohl als Online Schulung als auch als vor Ort Termin beim Auftraggeber verfügbar; die Festlegung der Details (verwendetes EDV-System, Ablauf, etc.) erfolgt in Abstimmung mit dem Auftraggeber
Erfahrener Dozent: die Schulung erfolgt durch einen Dozenten mit umfangreicher Erfahrung (1) bei der Umsetzung der Vorgaben (sowohl inhouse als auch in der externen Beratung) und (2) bei der Durchführung von offenen Schulungen für Mitarbeiter von Kreditinstituten und anderen Finanzunternehmen (Link zum Profil)

Anfrageformular

Bitte verwenden Sie das Anfrageformular für die Übermittlung einer unverbindlichen Schulungsanfrage. Sie erhalten umgehend eine Rückmeldung. Bitte haben Sie Verständnis, dass nicht alle Anfragen realisiert werden können. Bei Realisierbarkeit der Veranstaltung erhalten Sie ein detailliertes Angebot. Der Vertragsschluss erfolgt erst nach schriftlicher Annahme dieses Angebots Ihrerseits.

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