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CompBlog

Die CompBlog behandelt ausgewählte regulatorische Entwicklungen und Fragestellungen.   

EU-Regulierung

EU-Regulierungspaket: die neue AML-VO

Die EU nimmt derzeit eine umfassende Überarbeitung der in der Europäischen Union (EU) geltenden Vorgaben zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung vor (EU-Regulierungspaket zur Bekämpfung von Geldwäsche). (…)

EU-Regulierung

Die neue Behörde zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AMLA)

(…) Zu einer der vielen Neuerungen aus dem Regulierungspaket gehört die Schaffung einer neuen EU-Aufsichtsbehörde für den Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (Behörde zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im englischen „Anti-Money Laundering Authority“ nachfolgend daher „AMLA“). (…)

EU-Regulierung

EU-Regulierungspaket zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in Kraft getreten

(…) Auch wenn die EU im aktuellen politischen Umfeld besonders bemüht ist, Regulierung möglichst zu reduzieren, ergibt sich aus dem Regulierungspaket ein erheblicher Umsetzungsaufwand, der von Verpflichteten rechtzeitig für das eigene Unternehmen eingeschätzt werden sollte (Gap-Analyse, Impact Analyse, etc.). Die Erfahrung zeigt, dass insbesondere Vorgaben mit großem Bezug zu IT-Systemen (benötigte Datenfelder und Reports, etc.) und Berührungspunkten zu zahlreichen Stakeholdern (Vertriebspartner, etc.) und Themen (Risikobewertungsvorgaben, etc.) oft einen erheblichen zeitlichen Vorlauf benötigen. (…)

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